各市場(chǎng)參與人：

為加強(qiáng)分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)制定了《上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。《指引》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、《指引》自2017年5月1日起施行。《指引》施行后，未開(kāi)通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限的投資者將不得買(mǎi)入分級(jí)基金子份額或分拆基礎(chǔ)份額。投資者已持有分級(jí)基金子份額，但未開(kāi)通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限的，可以自主選擇繼續(xù)持有或者賣(mài)出當(dāng)前持有的分級(jí)基金份額。

二、各會(huì)員單位應(yīng)于2017年2月25日前完成相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，包括制定投資者適當(dāng)性管理工作制度和操作流程，根據(jù)《指引》所附必備條款制定《分級(jí)基金投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，進(jìn)行相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造及測(cè)試等。

三、在完成相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作后，各會(huì)員單位可為符合《指引》規(guī)定條件的投資者開(kāi)通分級(jí)基金相關(guān)權(quán)限。

四、各會(huì)員單位應(yīng)高度重視《指引》落實(shí)工作，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)，向本所書(shū)面報(bào)告技術(shù)系統(tǒng)改造及測(cè)試進(jìn)展情況和投資者權(quán)限開(kāi)通情況，報(bào)送方式本所另行通知。

五、各會(huì)員單位和基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部工作機(jī)制，嚴(yán)格按照《指引》規(guī)定開(kāi)展分級(jí)基金相關(guān)業(yè)務(wù)，并做好投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)警示等工作。

六、本所將對(duì)各會(huì)員單位落實(shí)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于未按規(guī)定落實(shí)《指引》相關(guān)工作的會(huì)員，本所將視情況對(duì)其采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

特此通知。

附件：上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引

上海證券交易所

11月25日

附：

上海證券交易所分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引

第一章總則

第一條 為了加強(qiáng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理，保障分級(jí)基金業(yè)務(wù)穩(wěn)運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條在本所上市交易的分級(jí)基金的份額折算、投資者適當(dāng)性管理、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)警示等事項(xiàng)，適用本指引;本指引未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本指引及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同的規(guī)定開(kāi)展分級(jí)基金業(yè)務(wù)，加強(qiáng)分級(jí)基金相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)制度建設(shè)，做好投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)警示工作，保障分級(jí)基金業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

第四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定，建立并嚴(yán)格落實(shí)分級(jí)基金投資者適當(dāng)性管理制度，做好投資者教育及風(fēng)險(xiǎn)警示工作，引導(dǎo)投資者理性參與分級(jí)基金交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五條投資者應(yīng)當(dāng)遵循買(mǎi)者自負(fù)的原則，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與分級(jí)基金交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六條本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況或應(yīng)基金管理人的申請(qǐng)，暫停接受分級(jí)基金的申購(gòu)及分拆合并申報(bào)，或者實(shí)施停復(fù)牌。