范文一

自參加公司開展的自查自糾活動以來，本人認真學習領會黨的十八大、十八屆三中全會的有關文件、*系列重要講話以及公司下發的各種文件，并結合自身工作實際，深入細致地查找自己在學習態度、工作方法、管理經驗及日常管理工作的執行力度等方面存在的問題。作為一名分公司的管理人員，更應該深刻剖析存在問題的原因，提出切實可行的整改措施，切實轉變作風，提高工作效率。現將本人自查自糾情況報告如下：

一、存在的主要問題

(一)學習缺乏主動性，不夠系統、不夠深入。作為企業的基層管理人員，需要有較高的政策理論水和較強的業務技能知識，才能做到實現理論聯系實際、理論指導實際，而我目前與這樣的理想狀態還存在一定差距。其根本原因有以下幾個方面，首先對學習的必要性認識不足，認為身處基層，只要把全年生產經營指標任務完成，做到領用戶滿意，確保不發生安全責任事故就夠了，學不學一樣能搞好工作;其次學習方法欠佳，沒有把理論知識聯系實際工作去學，學習內容也不夠全面、深入，疏于學習政策理論和法律法規及企業管理方面的知識。由于放松學習，自己的綜合素質鮮有提升，就如同缺少了進步的深層動力。

(二)工作主動性有所欠缺。誠如前文提及到，作為基層管理者

可能只著眼于當前面臨的實際問題，而很少利用全局觀念去思考更為宏觀的問題。而缺乏創造性思維、缺乏進取精神也讓日常工作囿于簡單的“結果導向型”工作方式。要想成為一名優秀的管理者，必須要在日常工作中理清思路、有的放矢、銳意進取，重新掌控在日常工作中的主動權。

二、存在問題原因分析

一是自身學習不夠，素質、理論教養、認識水不高。特別是對馬列主義、*、*理論、“三個代表”重要的學習、理解不夠透徹和深入。沒能完全運用科學的理論武裝自己的頭腦、指導自己的言行，從而導致認識上、行為上的一些偏差。二是宗旨觀念不強，對照本次自查自糾活動的主題“勇于擔當、履職盡責”來說，在依法治企、降本增效、愛崗敬業、提升服務等方面還有一定的提升空間。三是自我要求不夠嚴格，反映出一定程度的失之于寬。無論是意識還是工作上，有時思考問題、處理問題顯得不夠嚴謹，有圖“完成任務”，“交差”的觀念，不講究精益求精。

三、整改措施

對照開展自查自糾工作的原則和指導，結合公司文件精神，認真反思和檢查自己的問題和不足，自查剖析存在問題的根源。認真面對，慎重對待，深刻檢查，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路。我將自覺按照以下措施改正自己提高自己。

(一)刻苦學習，振奮精神.提高工作水要自覺把理論學習作為自己的第一需要，聯系實際學，扎實深入學.學以致用，不斷提高工作水，提高為人民服務的本領，杜絕“形式主義、官僚主義、享樂主義、奢靡之風”等不正之風，充分展示自己的能力。要把自己空余的時間都放在學習上，學習黨的基本路線、方針，政策，學習分管業務，不斷用新知識、新理念武裝自己的頭腦，增強自己的才干，提高駕馭工作的能力。

(二)開拓創新，不斷進取，要敢于沖破傳統理念和慣勢力的束縛，不因循守舊，要創造性地開展工作，不斷總結和完善已有的經驗，找出新思路、新方案，落實新舉措，開創新局面。著力做到在依法治企、降本增效、履職盡責、安全監督、提升服務等“六個勇于擔當”，為實現“六個一”目標奠定堅實的基礎。要嚴格要求自己，克服松懈心理和懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，為實現“企業發展、成果共享、員工幸福”的“藍天夢”貢獻出自己的一份綿薄之力。

范文二

xxxx有限公司安全生產事故發生后，經濟局領導非常重視，認真貫徹落實市政府的指示精神，局長xxx主持召開會議，對在全系統開展一次安全生產大檢查進行了全面部署，認真進行了安全檢查。8月4日，局主要領導和分管領導率領有關科室人員到xxx公司進行現場辦公，幫助企業查找隱患，落實整改措施，對企業存在的安全生產管理制度、崗位操作規程不健全、特種作業人員不經培訓上崗作業、危化原料庫存不符合要求，電器、線路不規范等問題提出了整改意見。xx公司現場辦公后，我們立即組成檢查組，由局長親自帶隊分管局長、辦公室、技改科、道口辦(負責安全生產)的負責同志，對全系統逐戶企業開展了全面安全生產大檢查。從檢查的情況看，企業領導對安全生產工作都非常重視，按照經濟局提出的要求，在企業內部開展了安全檢查，并進行了整改。但個別企業在安全生產工作中還存在一些問題，如：崗位責任制不落實，安全隱患整改不到位等。對存在的問題，檢查組提出了限期整改意見。

二、存在問題

在這次安全生產大檢查中，共發現問題77項，當即整改9項，限期整改68項。檢查中發現的主要問題是：

1、安全生產管理制度、崗位操作規程、安全管理機構不健全，責任沒落實到人。

2、企業對從業人員進行安全教育和培訓不到位，特種作業人員不按規定培訓，取得特種作業資格證書，上崗作業。

3、電器、線路不進行經常性檢查，線路老化、布線不規范，臨時用電私接亂扯，刀閘無蓋等等。

4、危險化學品的使用單位，企業停產后，沒有將危化原料及時處理，留有事故隱患;生產企業危化原料沒有專庫專儲。

5、滅火器材配備不足、過期，不放在明顯位置。

三、整改措施

針對以上檢查出的問題，在下步工作中，我們要強化措施，督促企業按時整改，按期復查，跟蹤整治，確保整改到位。

1、加強領導、樹立安全生產意識。要強化措施，認真落實安全生產責任制，各企業的主要領導要把安全生產工作納入重要日程，一把手要親自抓。要加大安全生產工作力度，認真貫徹落實“安全第一、預防為主”的方針，堅持誰主管誰負責的原則，把安全生產工作責任制層層落實，切實做到抓實、抓細。特別是停產、半停產企業及安全防火重點單位，要嚴格按照有關規定做好安全生產和安全防火工作。

2、遵章守法，建立健全安全生產規章制度。各企業要按照市委、市政府及有關部門對安全生產工作的要求，把安全生產工作規章制度、崗位操作規程，組織機構建立健全，真正做到有章可循，有法可依，組織落實，制度落實，措施落實。同時，要抓好安全生產的宣傳教育培訓工作，增強領導和職工的安全生產意識和法制觀念。

3、經常檢查，認真排查隱患整改隱患。我們對安全生產的檢查工作要做到經常化，制度化、規范化，在工作中主要體現一個“勤”字上。要勤過問、勤督促、勤檢查。對檢查中提出的安全隱患問題要督促企業加快整改，把隱患消滅在萌芽中，減少安全生產事故的發生。

4、嚴明紀律，嚴肅責任追究。企業要做好安全生產事故防范工作，杜絕各類事故的發生。一旦發生事故，要認真執行事故報告制度，要逐級及時上報，對發生安全生產事故的單位要按照“四不放過“的原則，嚴肅追究企業主要負責人和相關責任人的責任，確保國家和人民生命財產安全。

范文三

公司根據貴局下發的[2014]149號《關于在深圳轄區上市公司全面深入開展規范財務會計基礎工作專項活動的通知》(以下簡稱《通知》)要求，以及《調查問卷》、《常見問題》中對相關具體問題的描述，我司20XX年11月20日前開展了第一階段的自查工作，認真分析了自查中發現的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人，對深圳證監局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要求整改。在對相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本次整改以會議、郵件、現場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整改情況。

二、自查發現的問題及整改情況

根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：

(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對財務會計人員后續教育有制度性安排。

(二)各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司

自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考核掛鉤。

各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。

(三)各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限;公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。

(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。

根據上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會計人員是否具備從業資格;在2014年12月份公司組織安排了“財務部門2011年度教育訓練計劃”。

根據上述通知要求(二)，自查中公司根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規范》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。

根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司ERP系統已升級至用友8.9.0版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的IT系統，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP系統中管理，固定資產請購單采用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理臺等模塊，這些模塊已陸續投入使用。

根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規范要求，摘要簡明清晰、科目使用規范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。

針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：

1.財務人員和機構設置基本情況

存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。

整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員招聘錄用條件之一。

整改結果：未取得會計證人員將在2011年6月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。

2.會計核算基礎工作規范性情況

存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。

整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。

整改結果：從2014年11月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續持續監督執行。

3.資金管理和控制情況

存在問題：

(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調節表未復核。

整改措施：

(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;

(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節表統一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。

整改結果：

(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。

(2).部分銀行存款余額調節表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。

4、企業財務管理制度建設和執行情況

存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。

整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規范等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，并將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。

整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執行。

5、母公司對子公司財務管理和控制情況

存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。

整改措施：發布公司相關審計、財務檢查工作規范制度，后續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。

整改結果：公司制定發布《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。

三、證監局走訪提出問題及整改情況

深圳證監局于2014年12月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整改情況報告如下：

1.關于票據管理問題

存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。

整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。

整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執行。

2.現金日記賬、銀行日記賬登記問題

存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。

整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。

整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。

3.關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題

存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。

整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司發布了《防范大股東及關聯方資金占用專項制度》，并且已遵照執行。

整改結果：經過整改公司在2014年12月31日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。

四、持續完善事項的長效機制和責任人

通過此次會計基礎工作專項自查整改活動，我公司根據相關法律法規的規定結合公司自身的實際財務管理情況及時修訂和完善財務會計流程體系，建立了財務會計基礎工作規范化的長效機制。對公司存在的問題進行了深刻剖析和反思，并進行了認真整改，進一步提高我公司財務會計管理工作。今后我們將不斷學習有關法律、法規和規章制度，加強與監管部門的聯系，不斷提高依法規范運作的水。