中國郵政集團公司“三重一大”決策制度暫行辦法

中國郵政黨組〔2012〕30號

各省、自治區(qū)、直轄市郵政公司，集團公司直屬各單位;各省、自治區(qū)、直轄市郵政公司黨組(黨委)，集團公司直屬各單位黨組(黨委、黨總支、黨支部)：：

為完善集體決策制度，提高科學決策水，促進企業(yè)科學發(fā)展，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)〔2010〕17號)精神，集團公司制定了《中國郵政集團公司“三重一大”決策制度暫行辦法》，并經(jīng)集團公司黨組第20次會議研究討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

一、深入學習領(lǐng)會，提高認識，切實提高貫徹執(zhí)行制度的自覺性

各部門、各單位要認真組織開展“三重一大”決策制度的學習宣傳貫徹活動，充分領(lǐng)會“三重一大”決策制度對于促進郵政企業(yè)員廉潔從業(yè)、規(guī)范決策行為、提高決策水、防范決策風險、保證企業(yè)科學發(fā)展的重要意義。各部門、各單位員要深入學習，全面貫徹落實“三重一大”決策制度的基本要求，切實增強貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度的自覺性和責任感。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責任，切實形成工作合力

各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，統(tǒng)一，以實際行動，帶頭貫徹、模范執(zhí)行“三重一大”決策制度。各部門要按照職責分工，進一步完善相關(guān)配套制度，上下聯(lián)動、齊抓共管，形成合力，確�！叭�重一大”事項依法依規(guī)決策。

三、加強監(jiān)督檢查，確�！叭�重一大”決策制度的貫徹落實

各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)要確保“三重一大”決策制度落實到實處，將“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為黨風廉政建設(shè)責任制的重要內(nèi)容來抓。紀檢監(jiān)察部門要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，協(xié)助黨組(委)和經(jīng)理班子加強對“三重一大”決策制度貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并按照下管一級的要求嚴格責任追究。對違反“三重一大”決策制度并造成嚴重后果的員，要依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

二?一二年六月十三日

中國郵政集團公司

“三重一大”決策制度暫行辦法

第一章總則

第一條為深入貫徹落實“三重一大”事項決策制度，規(guī)范決策行為，提高決策水，防范決策風險，促進廉潔從業(yè)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發(fā)〔2010〕17號)精神，結(jié)合中國郵政集團公司(以下簡稱集團公司)實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱“三重一大”是指：重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。

第三條“三重一大”事項必須堅持集體決策原則，防止個人或少數(shù)人專斷。要堅持務(wù)實高效，保證決策的科學性;要充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性;要遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，保證決策合法合規(guī)。

第四條本辦法適用于集團公司總部。

第二章決策內(nèi)容及范圍

第五條重大決策事項，是指依照《中華人民共和國公司法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當由總經(jīng)理辦公會和黨組會決定的事項。主要包括集團公司貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施，集團公司發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對外投資、利益調(diào)配、機構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策，集團公司黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策，以及其他重大決策事項。

第六條重要人事任免事項，是指集團公司黨組直接管理的員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項。主要包括：

(一)集團公司全資子公司、控股公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，及所屬省級分支機構(gòu)的主要員;集團公司直屬單位的領(lǐng)導(dǎo)班子成員;集團公司總部各部(室)和相關(guān)機構(gòu)負責人。

(二)以上單位設(shè)立董事會的董事長、副董事長、董事(不含外部董事、職工董事);監(jiān)事長、監(jiān)事(不含外部監(jiān)事、職工監(jiān)事)。

(三)集團公司參股企業(yè)中需由集團公司派出的董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營班子成員。

(四)集團公司黨組管理的其他二級副及以上領(lǐng)導(dǎo)、非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員。

第七條重大項目安排事項，是指對集團公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。主要包括年度投資計劃，融資、擔保項目，大型租賃項目，重要設(shè)備和技術(shù)引進，采購大宗物資和購買服務(wù)，重大工程建設(shè)項目，以及其他重大項目安排事項。

第八條大額度資金運作事項，是指超過由集團公司或者財政部所規(guī)定的集團公司員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用，對外大額貸款、捐贈、贊助，以及其他大額度資金運作事項。

第三章決策主體及權(quán)限

第九條“三重一大”事項決策的形式為會議決策，即按照會議議事規(guī)則，經(jīng)集體研究作出決策。

第十條集團公司總部的“三重一大”事項決策主體為總經(jīng)理辦公會和黨組會。

總經(jīng)理辦公會的參加人員為領(lǐng)導(dǎo)班子成員，以及根據(jù)會議內(nèi)容，由總經(jīng)理確定列席會議的其他人員;黨組會的參加人員為黨組成員，以及根據(jù)會議內(nèi)容，由黨組書記確定列席會議的其他人員。

第十一條集團公司總經(jīng)理辦公會和黨組會依據(jù)各自的議事規(guī)則和工作規(guī)則，以及集團公司“三重一大”事項的范圍和標準(見附件)，決策“三重一大”事項。

第十二條總經(jīng)理辦公會重點決策涉及集團公司生產(chǎn)經(jīng)營全局性的重大決策、重大項目安排和大額度資金運作事項。

第十三條黨組會重點決策涉及集團公司黨的建設(shè)、領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、隊伍建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)、精神文明建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等重大事項和重要的人事任免事項。

第四章決策程序及規(guī)則

第十四條“三重一大”決策事項的議題，由集團公司領(lǐng)導(dǎo)直接提出，或由職能部門提出，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意列為議題。由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門做好會前準備工作。

第十五條重要人事任免事項應(yīng)當嚴格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》、《中央企業(yè)員管理暫行規(guī)定》和集團公司員管理有關(guān)規(guī)定的程序進行決策。其他重大事項決策前，主辦部門應(yīng)當按照以下工作程序做好準備：

(一)提出方案。主辦部門應(yīng)當認真組織調(diào)查研究，提出決策備選方案。

(二)充分協(xié)商。決策事項涉及相關(guān)部門或單位的，主辦部門應(yīng)當事先征求相關(guān)部門或單位的意見，充分協(xié)商。

(三)征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項，應(yīng)當以適當方式聽取職工意見和建議。必要時，可采取公示等形式進一步征求各方面的意見和建議。重要人事任免應(yīng)當事先征求紀檢監(jiān)察部門的意見，并保證其有足夠時間履行程序。

(四)論證評估。重大事項上會前應(yīng)組織集團公司相關(guān)委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組或咨詢專家，對決策事項進行評估論證;涉及重大項目安排和大額度資金運作的決策事項，必須按照有關(guān)規(guī)定進行可行性研究論證和風險評估。論證評估結(jié)論及專家咨詢意見應(yīng)形成論證評估報告。

(五)法律審查。重大決策事項應(yīng)按照集團公司的相關(guān)規(guī)定進行法律審核。

不履行或沒有完成上述程序的，不得提交會議決策。

第十六條在履行決策準備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性、保密性較強的“三重一大”事項，集團公司對此已有明確程序的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條研究決定“三重一大”事項，必須按照以下程序進行：

(一)通知與會。會議的召開時間和議題應(yīng)提前通知各參會人員。參會人員不能參加的要事先請假，其意見可以書面形式或口頭向主要領(lǐng)導(dǎo)表達。

(二)會議討論。會議由主要領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)委托的其他成員主持，實行一事一議。會議先由分管領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門介紹上會材料，然后安排足夠的時間對議題進行討論。參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，表明態(tài)度。

(三)作出決定。會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究決定。若存在嚴重分歧，原則上應(yīng)暫緩作出決定，待醞釀成熟后再議。遇有較大意見分歧且上級有時限要求的決策事項時，在充分聽取參會人員意見的基礎(chǔ)上，主要領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)作出最后決定并如實上報。

(四)決策執(zhí)行。決策作出后，黨政主要負責人應(yīng)當按照分工組織實施，并明確落實部門和責任人。對于按照規(guī)定需要上級審批的事項，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)報告有關(guān)決策情況。參與決策的個人對集體決策如有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在未作出新的集體決策之前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已作出的決策。

第十八條研究決定“三重一大”事項，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當進行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未溝通或雖經(jīng)溝通未達成原則意見的重大事項，不得上會。

第十九條研究決定“三重一大”事項，黨組或總經(jīng)理辦公會成員須有三分之二以上到會方能進行。其中研究決定干部人事問題時，應(yīng)全體黨組成員到會方能進行。

第二十條討論決定“三重一大”事項的會議，紀檢組長必須到會。領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員貫徹執(zhí)行民主集中制和“三重一大”決策制度的情況，為紀檢組長報告工作的重要內(nèi)容之一。

第二十一條討論決定“三重一大”事項時，在參會人員未充分發(fā)表意見之前，主要負責人不得發(fā)表傾向性意見，應(yīng)當認真聽取其他班子成員及參會人員的意見之后，再表明自己的觀點和態(tài)度。

第二十二條遇有重大突發(fā)事件和緊急情況，來不及集體議事及會議決定的，領(lǐng)導(dǎo)班子成員請示主要負責人后可臨時機動處置，事后應(yīng)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子報告，臨時決定人應(yīng)當對決策情況負責，領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)當在事后按程序予以追認。

第二十三條會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當完整、詳細記錄并存檔備查。

第二十四條嚴格執(zhí)行《關(guān)于國有重要骨干企業(yè)員任職和公務(wù)回避暫行規(guī)定》等有關(guān)回避方面的規(guī)定，決策事項與決策人本人及其親屬存在利害關(guān)系的，決策人應(yīng)當主動申請回避。

第二十五條建立對決策的考核評價和后評估制度，逐步健全決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。

第五章組織實施和監(jiān)督檢查

第二十六條集團公司總經(jīng)理、黨組書記是集團公司實施“三重一大”決策制度的主要責任人，負有直接領(lǐng)導(dǎo)責任;黨組、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員，對分管的工作和其他工作負有向總經(jīng)理、黨組書記主動建議執(zhí)行“三重一大”決策制度的重要責任。

第二十七條集團公司辦公室(黨組辦公室)為決策實施的督辦部門，負責督促責任部門按時限完成工作。

第二十八條集團公司紀檢監(jiān)察部門是“三重一大”決策制度實施的監(jiān)督檢查部門，負責整合監(jiān)督資源，強化監(jiān)督措施，保證“三重一大”決策制度的貫徹落實。

第二十九條因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化而導(dǎo)致決策目標部分或者全部不能實現(xiàn)的，相關(guān)部門應(yīng)及時向上級請示，據(jù)實提出變更或中止的理由和建議，但在未批準之前不得擅自調(diào)整或者終止決策的執(zhí)行。

第三十條紀檢監(jiān)察部門應(yīng)依照《國有企業(yè)員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的規(guī)定，結(jié)合年度考核進行監(jiān)督檢查，作出評估，并將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況作為重點內(nèi)容，向集團公司黨組和上級紀檢監(jiān)察機構(gòu)報告。

第三十一條“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，應(yīng)當作為巡視、黨風廉政建設(shè)責任制考核的重要內(nèi)容和集團公司員經(jīng)濟責任審計的重點事項;作為民主生活會、集團公司員述職述廉的重要內(nèi)容;作為廠務(wù)公開的重要內(nèi)容，除按照國家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當保密的事項外，在適當范圍內(nèi)公開。

第三十二條集團公司員違反“三重一大”決策制度的，應(yīng)當依照《國有企業(yè)員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當經(jīng)濟利益，應(yīng)當責令清退;給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔經(jīng)濟賠償責任。

第六章附則

第三十三條本辦法所涉及的內(nèi)容，凡黨和國家法規(guī)、政策及上級主管部門另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條本辦法由集團公司黨組辦公室商有關(guān)部門負責解釋。

第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

中國郵政集團公司“三重一大”

事項的范圍和標準

一、重大決策事項主要包括：

(一)貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家法律法規(guī)、上級重要決定、決議和重要會議精神的重大措施。呈報*、國務(wù)院和國家有關(guān)部門的重要請示、報告。

(二)集團公司的重大發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃和計劃。

1.集團公司重大發(fā)展戰(zhàn)略。

2.集團公司重大改革措施和實施方案。

3.集團公司五年發(fā)展規(guī)劃。

4.集團公司三年滾動規(guī)劃。

5.集團公司年度發(fā)展計劃目標。

6.集團公司年度固定資產(chǎn)投資預(yù)算。

7.集團公司人工成本年度預(yù)算。

8.集團公司和集團控股公司年度各批次固定資產(chǎn)投資計劃。

(三)集團公司的重大制度和辦法。

1.公司運營管理模式調(diào)整事項。

2.集團公司的重大機構(gòu)編制調(diào)整方案。

3.重大生產(chǎn)經(jīng)營方針政策。

4.集團公司薪酬福利基本分配制度和集團公司管理的領(lǐng)導(dǎo)班子薪酬分配制度。

5.集團公司對省(區(qū)、市)郵政公司、直屬單位和控股子公司績效考核辦法和考核結(jié)果。

(四)重大資產(chǎn)調(diào)整

1.資產(chǎn)損失核銷：資產(chǎn)正常報廢毀損單項資產(chǎn)凈值800萬元(含)以上;非正常報廢毀損單項資產(chǎn)凈值損失500萬元(含)以上。

2.重大資產(chǎn)處置：單項資產(chǎn)處置價值3000萬元(含)以上;長期投資、在建工程、固定資產(chǎn)等1000萬元(含)以上的資產(chǎn)減值。

3.國有產(chǎn)權(quán)變動：境外新增，境內(nèi)新增、處置股權(quán)等5000萬元(含)以上的投資行為。

4.集團公司、省(區(qū)、市)郵政公司、控股子公司和集團公司直屬單位增減注冊資本5000萬元(含)以上。

5.重大收購或購買上市公司股票。

(五)企業(yè)破產(chǎn)、改制、兼并重組、國(境)外注冊公司、利益調(diào)配等方面的重大決策。

(六)黨的建設(shè)方面重大決策。

(七)工會、共青團工作、統(tǒng)戰(zhàn)工作、老干部工作方面的重大決策。

(八)精神文明建設(shè)方面重大決策。

(九)集團公司企業(yè)文化體系建設(shè)。

(十)安全穩(wěn)定方面重大決策。

(十一)郵票發(fā)行計劃和圖稿審定。

(十二)集團公司內(nèi)部重要規(guī)章制度的制定。

(十三)其他重大決策事項。

二、重要人事任免事項主要包括：

(一)集團公司全資子公司、控股公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，及所屬省級分支機構(gòu)的主要員;集團公司直屬單位的領(lǐng)導(dǎo)班子成員;集團公司總部各部(室)和相關(guān)機構(gòu)負責人。

(二)以上單位設(shè)立董事會的董事長、副董事長、董事(不含外部董事、職工董事);監(jiān)事長、監(jiān)事(不含外部監(jiān)事、職工監(jiān)事)。

(三)集團公司參股企業(yè)中需由集團公司派出的董事會、監(jiān)事會及經(jīng)營班子成員。

(四)集團公司黨組管理的其他二級副及以上領(lǐng)導(dǎo)、非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員。

(五)其他重要人事任免事項。

三、重大項目安排事項主要包括：

(一)融資、擔保項目：境外融資，單筆10億元(含)以上的境內(nèi)融資，1億元(含)以上的對外擔保。

(二)采購大宗物資和購買服務(wù);集團控股公司總部集中采購項目，采購金額在1億元(含)以上的工程施工和各類設(shè)備采購及其他重大項目采購事項。

(三)集團公司重大項目立項。重大項目為：投資額在3000萬元(含)以上的集團公司直管或核準的土建和工藝項目，地市局及以上機構(gòu)的新建(購建)辦公樓項目，集團公司集中采購項目，投資額3000萬元(含)以上的全網(wǎng)信息化項目，以及未列入集團公司年度投資預(yù)算但因特殊原因需要立即立項的1000萬元(含)以上項目。

(四)集團控股公司核準類項目立項。核準類項目為：總投資1億元(含)以上的郵政儲蓄銀行土建、工藝項目，總投資5000萬元(含)以上的速遞物流公司土建、工藝項目，地市分行、分公司及以上機構(gòu)的新建(購建)辦公樓項目，總投資3000萬元(含)以上或涉及與其他業(yè)務(wù)板塊互聯(lián)互通的信息化項目，以及未列入年度投資預(yù)算但因特殊原因急需立項的2000萬元(含)以上項目。

(五)重要設(shè)備和技術(shù)引進。

(六)其他重大項目安排事項。

四、大額度資金運作事項主要包括：

(一)除重大決策事項、重大項目安排事項外，涉及單筆1億元(含)以上的年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用。

(二)除重大決策事項、重大項目安排事項外，涉及單筆7000萬元(含)以上的預(yù)算外資金調(diào)動和使用。

(三)除重大決策事項、重大項目安排事項外，涉及單筆5000萬元(含)以上的非生產(chǎn)性支出項目。

(四)單筆100萬元(含)以上捐贈、贊助資金使用。

(五)其他大額度資金運作事項。